一、投后管理涉及部門及其職責(zé)

01.投后管理部

負(fù)責(zé)股權(quán)投資投后管理的具體實(shí)施，組織、統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)投后管理相關(guān)事項(xiàng)；

• 落實(shí)和監(jiān)督投資協(xié)議相關(guān)條款的執(zhí)行，維護(hù)股東權(quán)益；
• 負(fù)責(zé)投后項(xiàng)目的后續(xù)日常跟蹤管理，定期、不定期對項(xiàng)目公司進(jìn)行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，對項(xiàng)目運(yùn)行情況進(jìn)行分析；
• 負(fù)責(zé)投后項(xiàng)目風(fēng)險管理，定期出投后管理報(bào)告；
• 受集團(tuán)委托參與項(xiàng)目公司重大事項(xiàng)的決策性管理；
• 協(xié)調(diào)、利用內(nèi)外資源為項(xiàng)目公司提供增值服務(wù)；
• 協(xié)助產(chǎn)品管理部做好股權(quán)投資基金的信息披露工作；
• 安排的其他投后工作。

02.投資事業(yè)部

持續(xù)關(guān)注已投企業(yè)的行業(yè)發(fā)展動態(tài)、公司運(yùn)營情況等，配合投后管理部做好項(xiàng)目公司投后日常管理、風(fēng)險管理、后續(xù)增值服務(wù)、再融資、各類資本市場退出等工作；

• 對項(xiàng)目的后續(xù)投資、追加投資和項(xiàng)目退出提出建議。

03.風(fēng)險管理部

• 協(xié)助投后管理部做好相關(guān)風(fēng)險的防范、控制、化解和處置工作；
• 負(fù)責(zé)投后項(xiàng)目管理及退出等相關(guān)法律文件的起草/協(xié)助起草及審定工作；
• 負(fù)責(zé)對中國基金業(yè)協(xié)會報(bào)送報(bào)告以及向投資人信息披露報(bào)告進(jìn)行合規(guī)性審查。

04.產(chǎn)品管理部

負(fù)責(zé)每季度向中國基金業(yè)協(xié)會報(bào)送投資人、產(chǎn)品、項(xiàng)目信息；

• 負(fù)責(zé)向中國基金業(yè)協(xié)會報(bào)送半年度/年度信息披露報(bào)告；
• 負(fù)責(zé)向中國基金業(yè)協(xié)會報(bào)送經(jīng)審計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告；
• 負(fù)責(zé)向中國基金業(yè)協(xié)會報(bào)送重大事項(xiàng)報(bào)告；
• 負(fù)責(zé)向投資人按基金合同約定進(jìn)行定期信息披露；
• 負(fù)責(zé)向投資人進(jìn)行重大事項(xiàng)披露；
• 對基金投資的投后項(xiàng)目，負(fù)責(zé)提供投資款項(xiàng)劃撥憑證；
• 對基金估值進(jìn)行月度核算。

05.財(cái)務(wù)管理部

• 對非基金投資的投后項(xiàng)目，財(cái)務(wù)管理部負(fù)責(zé)提供投資款項(xiàng)劃撥憑證；
• 協(xié)助產(chǎn)品管理部進(jìn)行信息報(bào)送工作。
• 
  二、投后管理相關(guān)風(fēng)險控制流程

01.投后項(xiàng)目的交接

（1）對接項(xiàng)目信息

• 投決會議結(jié)束后，投資決策委員會秘書負(fù)責(zé)將項(xiàng)目投決資料和投決決議發(fā)送到投后管理部。
• 投決通過的項(xiàng)目，投后管理部根據(jù)投決委的決議和項(xiàng)目資料，梳理項(xiàng)目的主要關(guān)注點(diǎn)，草擬投后管理方案，同時與投資業(yè)務(wù)部門確認(rèn)項(xiàng)目對接和項(xiàng)目移交的具體時間。

（2）項(xiàng)目交接

• 已投企業(yè)工商變更完成前涉及的投資款劃款、交割等事項(xiàng)由股權(quán)投資項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)跟蹤。
• 已投企業(yè)工商變更完成后，投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將投資協(xié)議及其相關(guān)附件、已投企業(yè)最新公司章程的電子文檔發(fā)送至投后管理部，并注明上述文件原件的存檔部門。
• 投后管理部在收到上述項(xiàng)目資料后，根據(jù)項(xiàng)目投資策略、投資協(xié)議約定內(nèi)容、我司的持股比例、被投企業(yè)訴求，由投后管理人員擬定投后管理方案。
• 投后管理人員應(yīng)及時將已交接項(xiàng)目信息錄入被投企業(yè)信息庫，內(nèi)容涵蓋被投企業(yè)基礎(chǔ)信息、我方投資進(jìn)度安排、本輪投資方信息、參與的中介機(jī)構(gòu)情況、相關(guān)主體對接人以及聯(lián)系方式等。
• 完成項(xiàng)目交接后，投后管理部應(yīng)及時與被投企業(yè)建立聯(lián)系，并明確第一次現(xiàn)場回訪時間，以及與被投企業(yè)明確雙方溝通機(jī)制、集團(tuán)投資理念、投后管理要求、投后管理日常業(yè)務(wù)對接人等事項(xiàng)。

02.投后日常管理

（1）投后跟蹤檢查-現(xiàn)場檢查

• 現(xiàn)場檢查包括投后管理人員對被投企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營情況進(jìn)行現(xiàn)場的訪問和檢查。
• 投后管理人員每半年至少進(jìn)行一次現(xiàn)場回訪，核實(shí)了解企業(yè)實(shí)際運(yùn)營狀況，直接掌握、獲取項(xiàng)目公司的經(jīng)營信息等。

（2）投后跟蹤檢查-非現(xiàn)場檢查

• 非現(xiàn)場檢查包括通過電話、郵件、傳真、報(bào)告審閱等形式對項(xiàng)目公司實(shí)行日常跟蹤管理。
• 投后管理人員按季度收集項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)報(bào)表等相關(guān)信息，定期了解項(xiàng)目公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況以及客戶關(guān)系和員工關(guān)系等情況。
• 投后管理人員應(yīng)了解的事項(xiàng)主要包括以下內(nèi)容：

a. 季度、半年度、年度的財(cái)務(wù)報(bào)表；

b. 重要商務(wù)合同的簽訂和執(zhí)行情況；

c. 技術(shù)革新、新產(chǎn)品上線等業(yè)務(wù)經(jīng)營信息；

d. 重大投資和融資活動；

e. 項(xiàng)目公司股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營分析會等重要決議或會議文件資料；

f. 其它可能對項(xiàng)目公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果等產(chǎn)生重大影響的事宜。

（3）投資協(xié)議的監(jiān)督和執(zhí)行

• 投后管理人員應(yīng)對投資協(xié)議等法律文件的相關(guān)條款進(jìn)行分類匯總，執(zhí)行相應(yīng)的實(shí)施計(jì)劃。
• 投后管理人員建立投資協(xié)議條款執(zhí)行情況跟蹤臺賬，記錄跟蹤過程及協(xié)議執(zhí)行情況，按時督促并落實(shí)相關(guān)條款的內(nèi)容。具體內(nèi)容主要包括：

a. 約定派駐董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)人員等人員的，應(yīng)及時協(xié)助辦理任命手續(xù)；

b. 落實(shí)協(xié)議中規(guī)定的項(xiàng)目公司及其子公司或控股公司相關(guān)股權(quán)變更事宜；

c. 項(xiàng)目公司經(jīng)營觸發(fā)對賭條款的，應(yīng)積極與項(xiàng)目公司聯(lián)系、溝通，落實(shí)相關(guān)現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán) 補(bǔ)償、股份回購等相關(guān)事宜；

d. 根據(jù)協(xié)議約定，積極維護(hù)集團(tuán)擁有的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、優(yōu)先購買權(quán)、共同出售權(quán)以及作為股東擁有的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)等相關(guān)權(quán)利；

e. 督促項(xiàng)目公司在協(xié)議規(guī)定時間內(nèi)提交財(cái)務(wù)報(bào)表或?qū)徲?jì)報(bào)告。

• 投后管理人員定期將協(xié)議條款落實(shí)情況。

如涉及條款未按協(xié)議落實(shí)，投后管理部應(yīng)制定應(yīng)對措施并執(zhí)行。

（4）對參與被投企業(yè)經(jīng)營決策的管理

• 集團(tuán)委派的股東代表、董事、監(jiān)事等代表集團(tuán)出席股東會、董事會或監(jiān)事會，聽取審查被投企業(yè)經(jīng)營報(bào)告或其他重大事項(xiàng)并行使權(quán)力，參與企業(yè)經(jīng)營決策，具體由投后管理部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌，并要求被投企業(yè)提前通知會議時間、地點(diǎn)并提交相關(guān)會議資料。
• 投后管理部牽頭組織對上述會議議題進(jìn)行討論，涉及行使表決權(quán)的議案，需報(bào)送主管副總裁審批同意。
• 股東代表、董事、監(jiān)事因特殊情況不能或不便參加被投企業(yè)會議的，主管副總裁可指定投后管理相關(guān)人員參加，代表本公司立場表達(dá)意見、提出建議并按規(guī)定行使投票權(quán)。

（5）分紅管理

• 被投企業(yè)決定分紅的，投后管理部應(yīng)及時取得關(guān)于分紅的股東會決議和分紅說明，分紅說明應(yīng)該列明分紅的數(shù)額、基金名稱等，并及時與基金管理相關(guān)部門聯(lián)系取得相應(yīng)基金的收款賬戶信息提供給被投企業(yè)。
• 被投企業(yè)不給予分紅的，投后管理部應(yīng)及時撰寫分紅提案，上報(bào)主管副總裁審批后，以公函形式提交至對方董事會或股東會。

（6）投后管理記錄

• 無論現(xiàn)場檢查還是非現(xiàn)場檢查，投后管理人員都應(yīng)對每次跟蹤檢查的時間、情況、人員、意見、建議等進(jìn)行書面記錄，填寫投后項(xiàng)目日常管理登記簿記錄存檔。
• 對與項(xiàng)目公司日常業(yè)務(wù)往來中重要文書如股東會和董事會決議、補(bǔ)充協(xié)議、重要通知、承諾書、會議紀(jì)要等紙質(zhì)文書和電子文檔等資料，相關(guān)人員應(yīng)妥善保管或移交至業(yè)務(wù)檔案管理部門，并逐筆登記重要函件收發(fā)登記簿。

03.投后管理定期報(bào)告

（1）工作周報(bào)

投后管理部將本周的相關(guān)被投企業(yè)動態(tài)和投后管理工作進(jìn)展、下一周的工作安排、目前階段重點(diǎn)關(guān)注問題。

（2）工作月報(bào)

投后管理部每月撰寫投后管理運(yùn)營報(bào)告提交董事會，內(nèi)容包括但不限于：當(dāng)月各資產(chǎn)板塊底層項(xiàng)目的運(yùn)營情況；已投項(xiàng)目重大事項(xiàng)披露；投后管理的工作協(xié)同需求等。

（3）（半）年度報(bào)告

投后管理部于當(dāng)年度的9月30日前出具投后管理報(bào)告（半年報(bào)），應(yīng)于次年度的5月31日前，出具投后管理報(bào)告（年報(bào)），報(bào)告主要內(nèi)容包括但不限于已投企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告、主要經(jīng)營情況、公司治理情況、股權(quán)變動情況、分紅情況、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營計(jì)劃、重大資產(chǎn)變動或投融資情況、退出方案的可行性分析等。

（4）參會報(bào)告

投后管理部人員參加被投企業(yè)的重要會議，包括股東會、董事會、監(jiān)事會、中介協(xié)調(diào)以及投資協(xié)議中規(guī)定的機(jī)構(gòu)擁有知情權(quán)的相關(guān)會議，并將會議紀(jì)要、會議決議等參會資料等存檔。

04.項(xiàng)目風(fēng)險管理

（1）風(fēng)險預(yù)警

如在日常管理中發(fā)現(xiàn)有股權(quán)投后管理風(fēng)險預(yù)警信號所列情形及其它可能對協(xié)議繼續(xù)履行、投資安全產(chǎn)生影響的情形時，投后管理部應(yīng)組織人員及時進(jìn)行現(xiàn)場檢查、核實(shí)及采取必要的風(fēng)險防范措施，并出具風(fēng)險處置方案。

（2）重大風(fēng)險報(bào)告

當(dāng)項(xiàng)目公司出現(xiàn)重大風(fēng)險因素時，投后管理人員須對項(xiàng)目公司進(jìn)行特別關(guān)注，與投資業(yè)務(wù)部門共同擬定風(fēng)險應(yīng)對方案。

（3）重大風(fēng)險事件的處理

重大風(fēng)險發(fā)生后，通過正常監(jiān)管已難以降低或化解風(fēng)險時，投后管理部立即組成專門的風(fēng)險處理小組進(jìn)行專項(xiàng)處理，投資業(yè)務(wù)、風(fēng)險管理等部門應(yīng)積極協(xié)助投后管理部做好項(xiàng)目公司風(fēng)險處置工作。

05.后續(xù)投資管理

（1）分階段投資管理

投資業(yè)務(wù)部門在各個投資階段履行投資承諾前，應(yīng)做出相應(yīng)的投資評估提交是否履行投資承諾的意見。投后管理部根據(jù)對項(xiàng)目公司的動態(tài)跟蹤管理，做出相應(yīng)的評估核實(shí)以及提供是否繼續(xù)投資的判斷依據(jù)。

（2）追加投資管理

對于擬追加投資的項(xiàng)目公司，根據(jù)項(xiàng)目的具體實(shí)施情況，投后管理部對擬投資項(xiàng)目出具初步投資建議，與風(fēng)險管理部共同對擬投項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，撰寫分析報(bào)告和擬追加投資方案。

06.投后業(yè)務(wù)檔案管理

（1）相關(guān)法律文件

對于后續(xù)簽署的投資協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議、投后管理過程中收集的股東大會決議、董事會決議、章程修正案、上市相關(guān)承諾函、委托書、委派書、退出協(xié)議等法律文件，原則上應(yīng)該保存原件，應(yīng)由對方出具但不能提供原件的，應(yīng)在復(fù)印件上加蓋公章。

（2）重要函件管理

對與被投企業(yè)日常業(yè)務(wù)往來中的重要商務(wù)函件、文書，如重要通知、承諾書、會議紀(jì)要的紙質(zhì)文書和電子文檔等要按規(guī)定妥善保管或按規(guī)定移交至業(yè)務(wù)檔案管理部門。

07.基金估值與核算

（1）基金估值

• 公司委托外包機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金估值，并在基金合同中明確了外包機(jī)構(gòu)履行的估值職責(zé)、基金估值相關(guān)指標(biāo)定義、估值時間、估值方法、估值程序、估值錯誤的處理、暫停估值的情形、基金資產(chǎn)凈值的確認(rèn)方式、特殊情況處理、以及基金的會計(jì)政策。
• 外包機(jī)構(gòu)根據(jù)與公司的約定，每月出具估值表。

（2）基金的估值核算

• 公司在與托管行的托管合同中對估值時間、估值方法、托管行的核算職責(zé)進(jìn)行了規(guī)定。托管行每月對外包機(jī)構(gòu)出具的估值表進(jìn)行復(fù)核，并向外包機(jī)構(gòu)反饋復(fù)核結(jié)果。
• 外包機(jī)構(gòu)將托管行復(fù)核通過的估值表提交產(chǎn)品管理部會計(jì)進(jìn)一步復(fù)核，對復(fù)核結(jié)果進(jìn)行反饋。

08.信息報(bào)送

（1）投資者信息更新的季度報(bào)送

產(chǎn)品管理部經(jīng)辦人員根據(jù)產(chǎn)品管理部提供的份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議更新投資者信息，經(jīng)產(chǎn)品管理部負(fù)責(zé)人審批后，于每季度結(jié)束后次月月底前在中國基金業(yè)協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺上傳更新的投資者信息。

（2）產(chǎn)品/項(xiàng)目信息的季度報(bào)送

產(chǎn)品管理部經(jīng)辦人員獲取由基金管理部提供的估值表，獲取項(xiàng)目信息表，于每季度結(jié)束后次月月底前通過中國基金業(yè)協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺進(jìn)行季度信息報(bào)送。

（3）半年度/年度信息披露報(bào)告的報(bào)送，產(chǎn)品管理部根據(jù)估值數(shù)據(jù)、項(xiàng)目信息以及公司介紹等其他信息，編制半年度/年度信息披露報(bào)告。其中半年度信息披露報(bào)告應(yīng)于9月底前上傳私募基金信息披露備份系統(tǒng)，年度信息披露報(bào)告應(yīng)于次年6月底前上傳私募基金信息披露備份系統(tǒng)。

（4）經(jīng)審計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告的報(bào)送

產(chǎn)品管理部獲取財(cái)務(wù)管理部提供的經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，于6月底之前，通過私募基金信息披露備份系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)送。

（5）重大事項(xiàng)的報(bào)告

公司發(fā)生符合中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)定的重大事項(xiàng)時，知悉重大事項(xiàng)的高級管理人員應(yīng)立即向公司總裁匯報(bào)，公司總裁在接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)及時組織重大事項(xiàng)報(bào)告的報(bào)送工作，由產(chǎn)品管理部在監(jiān)管規(guī)定的時間內(nèi)向中國基金業(yè)協(xié)會提交相關(guān)報(bào)告。

09.信息披露

（1）信息披露管理規(guī)定

• 建立健全信息披露管理制度

公司制定信息披露制度、信息披露管理辦法明確需向投資者披露的信息、基金募集期間及基金運(yùn)作期間的信息披露要求、信息披露的工作程序以及相關(guān)處罰規(guī)定。

• 基金合同明確信息披露有關(guān)規(guī)定

公司基金合同在“信息披露與報(bào)告”章節(jié)， 規(guī)定了向投資人提供的報(bào)告種類、內(nèi)容和提供時間。

需要披露的報(bào)告包括定期報(bào)告和不定期報(bào)告，定期報(bào)告包括半年度報(bào)告和年度報(bào)告，基金合同規(guī)定了定期報(bào)告涵蓋的內(nèi)容，明確了需向投資者進(jìn)行披露的重大事項(xiàng)，此外還列明了向投資人提供報(bào)告及投資人進(jìn)行信息查詢的方式、信息披露資料保存年限等內(nèi)容。

（2）基金運(yùn)作期間的信息披露-報(bào)送投資人

• 季度/年度信息披露

投后管理部根據(jù)季度/年度基金報(bào)告編制需要及時提供報(bào)告所需數(shù)據(jù)信息。

產(chǎn)品管理部根據(jù)投后管理部提供的數(shù)據(jù)完成季度/年度基金報(bào)告的編制

產(chǎn)品管理部負(fù)責(zé)將蓋章版的季度/年度報(bào)告根據(jù)基金合同約定的披露時間要求，以電子形式通過 CBS 系統(tǒng)向投資人進(jìn)行信息披露。

• 重大事項(xiàng)披露

公司發(fā)生符合中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《私募投資基金信息披露管理辦法》以及基金合同約定的需向投資人進(jìn)行披露的重大事項(xiàng)時，知悉重大事項(xiàng)的高級管理人員應(yīng)立即向公司總裁匯報(bào)，公司總裁在接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)及時組織重大事項(xiàng)報(bào)告的披露工作，由產(chǎn)品管理部按照基金合同的約定及時向投資人進(jìn)行披露。

三、退出管理涉及部門及其職責(zé)

01.投資決策委員會

• 審議項(xiàng)目退出方案，對項(xiàng)目退出做出最終決策。

02.投后管理部

• 結(jié)合合規(guī)部等相關(guān)部門意見制定項(xiàng)目退出方案；
• 落實(shí)投資決策委員會對于項(xiàng)目退出的決議，統(tǒng)籌項(xiàng)目退出實(shí)施工作；
• 負(fù)責(zé)項(xiàng)目退出后評估工作；
• 協(xié)助完成基金退出、清算工作。

03.投資事業(yè)部

• 持續(xù)關(guān)注已投企業(yè)的行業(yè)發(fā)展動態(tài)、公司運(yùn)營情況等，對項(xiàng)目退出提出建議；
• 配合投后管理部做好項(xiàng)目退出等工作；
• 協(xié)助完成基金清算工作。

04.基金管理部

• 負(fù)責(zé)進(jìn)行基金到期提示；
• 負(fù)責(zé)基金的相關(guān)稅收核算及申報(bào)工作；
• 負(fù)責(zé)基金清算相關(guān)工作，包含基金財(cái)產(chǎn)清算核算、清算報(bào)告報(bào)送，銷戶等。

05.風(fēng)險管理部

• 對項(xiàng)目退出提出建議；
• 負(fù)責(zé)投后項(xiàng)目退出等相關(guān)法律文件的起草/協(xié)助起草及審定工作；
• 協(xié)助投后管理部做好項(xiàng)目退出工作。

06.財(cái)務(wù)管理部

• 協(xié)助項(xiàng)目退出的資金結(jié)算工作；
• 協(xié)助完成基金清算工作。

07.人力資源部

• 協(xié)助制定項(xiàng)目退出相關(guān)激勵政策。

四、退出管理相關(guān)風(fēng)險控制流程

01.項(xiàng)目退出申請

（1）投后管理部根據(jù)投資協(xié)議及其附件、投資決策委員會簽發(fā)的項(xiàng)目執(zhí)行通知書、經(jīng)簽批的投后管理方案，結(jié)合投資決策時退出策略的規(guī)劃（包括退出時間、退出渠道及預(yù)期收益）以及項(xiàng)目后續(xù)的跟蹤情況，擬定項(xiàng)目退出方案。

（2）投后管理部將項(xiàng)目退出方案及相關(guān)資料提交投資決策委員會秘書，由投資決策委員會秘書在系統(tǒng)中發(fā)起投資決策委員會會議對項(xiàng)目退出進(jìn)行決策。

02.項(xiàng)目退出審批

（1）依協(xié)議約定方式之退出

對于在投資前已約定并通過本公司審批的退出方式（投資協(xié)議中已有明確條款）之退出實(shí)施，可由投后管理部報(bào)投資決策委員會批準(zhǔn)后，按約定方式發(fā)起投資退出流程。

（2）未依協(xié)議約定方式之退出

投后管理部根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)營情況提出項(xiàng)目退出方案，同時發(fā)送至投資業(yè)務(wù)部門、風(fēng)控部門等相關(guān)部門征求退出意見，投后管理部收到相關(guān)的退出意見后形成項(xiàng)目退出方案提交至投資決策委員會秘書，申請發(fā)起投資決策委員會會議對項(xiàng)目退出做出最終決策。

03.項(xiàng)目退出實(shí)施

投后管理部按照投資決策委員會的決議簽批的項(xiàng)目退出方案，在投資業(yè)務(wù)部門、風(fēng)控部門積極配合下，實(shí)施項(xiàng)目的退出工作。

投后管理部建立投資退出落實(shí)核對表以記錄投資決策委員會決議的退出決策落實(shí)情況。當(dāng)投資決策委員會決議的退出決策在落實(shí)時出現(xiàn)偏差，投后管理部應(yīng)及時上報(bào)投資決策委員會。

04.項(xiàng)目退出評估

項(xiàng)目退出后，投后管理部應(yīng)組織對已退出項(xiàng)目及時進(jìn)行投資總結(jié)。

05.項(xiàng)目退出文件管理

項(xiàng)目退出相關(guān)資料主要包括，項(xiàng)目退出方案、投資決策委員會項(xiàng)目退出評審決議、退出通知書、項(xiàng)目投后管理總結(jié)報(bào)告，投資項(xiàng)目的清結(jié)算文件等，投后管理人員應(yīng)及時進(jìn)行存檔。重要文件紙質(zhì)原件需移交業(yè)務(wù)檔案管理部門存檔。

06.項(xiàng)目退出激勵

公司制定項(xiàng)目激勵管理辦法，明確了公司關(guān)于項(xiàng)目退出相關(guān)的激勵規(guī)定。

07.基金清算

（1） 基金清算相關(guān)規(guī)定

公司在基金合同中約定了基金清算相關(guān)事項(xiàng)，包括清算小組、清算程序、清算費(fèi)用、剩余資產(chǎn)分配、未能變現(xiàn)的證券處理、清算報(bào)告的告知安排、清算賬冊及文件的保存、基金相關(guān)賬戶的注銷等。

（2）基金清算職能部門

• 主要責(zé)任部門為：基金管理部，主要負(fù)責(zé)基金到期提示、基金財(cái)產(chǎn)清算核算、出具清算報(bào)告、向協(xié)會提交清算報(bào)告、清算結(jié)束反饋等事項(xiàng)。
• 協(xié)同責(zé)任部門包括：投資事業(yè)部、投后管理部、資產(chǎn)管理部、財(cái)務(wù)管理部、基金合規(guī)部、財(cái)富運(yùn)營部，協(xié)同責(zé)任部門需協(xié)助基金管理部開展基金清算工作。

看了上面的介紹，小伙伴們有沒有豁然開朗呢？在金融行業(yè)發(fā)展就是需要多多考證，還能順便免考其他考試科目，且大部分證書都有國家補(bǔ)貼政策，何樂不為呢？

來源于：阿爾法與貝塔財(cái)