來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)
中國經(jīng)濟網(wǎng)北京7月11日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布了內(nèi)蒙古證監(jiān)局下發(fā)的關(guān)于對鄧浩采取監(jiān)管談話措施的決定、關(guān)于對張金華采取出具警示函措施的決定、關(guān)于對呂浩辰采取出具警示函措施的決定。
決定書顯示，經(jīng)查，恒泰證券股份有限公司（以下簡稱恒泰證券）作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃的計劃管理人，未對專項計劃基礎(chǔ)資產(chǎn)進行全面盡職調(diào)查，內(nèi)部質(zhì)量控制不嚴，內(nèi)控機制執(zhí)行不到位。
上述行為違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》（以下簡稱《管理規(guī)定》，證監(jiān)會公告〔2014〕49號）第十三條的規(guī)定。
鄧浩作為恒泰證券時任分管資產(chǎn)證券化業(yè)務的負責人，對上述違規(guī)行為負有領(lǐng)導責任。按照《管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對鄧浩采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
張金華作為項目質(zhì)控負責人，對上述違規(guī)行為負有責任。按照《管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對張金華采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
呂浩辰作為項目具體經(jīng)辦人，對上述違規(guī)行為負有責任。按照《管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對呂浩辰采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
公開信息顯示，慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃發(fā)行于2016年1月，存續(xù)期2.83年，債項評級3A，底層資產(chǎn)是慶匯租賃對鴻元石化的融資租賃租金請求權(quán)和附屬擔保權(quán)益。該ABS項目總規(guī)模為5億元，其中優(yōu)先級4.75億元由合格投資人認購，次級0.25億元由鴻元石化認購，計劃管理人為恒泰證券。
2017年12月，恒泰證券收到鴻元石化郵寄的《告知函》，告知鴻元石化被核查出重大問題，已經(jīng)停產(chǎn)予以整改，該ABS也出現(xiàn)利息違約。
資料顯示，ABS融資模式是以項目所屬的資產(chǎn)為支撐的證券化融資方式，即以項目所擁有的資產(chǎn)為基礎(chǔ)，以項目資產(chǎn)可以帶來的預期收益為保證，通過在資本市場發(fā)行債券來募集資金的一種項目融資方式。
官網(wǎng)顯示，恒泰證券股份有限公司成立于1992年，注冊地為內(nèi)蒙古呼和浩特市，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準的綜合性、全牌照證券公司。2015年10月，在香港聯(lián)合交易所上市（在香港以“恒投證券”（中文）及“HENGTOU SECURITIES”（英文）名義開展業(yè)務，股份代號1476.HK）。
《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》第十三條：管理人應當履行下列職責：
（一）按照本規(guī)定及所附《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務盡職調(diào)查工作指引》（以下簡稱《盡職調(diào)查指引》）對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等相關(guān)出具專業(yè)意見；
（二）在專項計劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項計劃提供服務的有關(guān)機構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務；
（三）辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜；
（四）按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人；
（五）為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項計劃資產(chǎn)；
（六）建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險；
（七）監(jiān)督、檢查特定原始權(quán)益人持續(xù)經(jīng)營情況和基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流狀況，出現(xiàn)重大異常情況的，管理人應當采取必要措施，維護專項計劃資產(chǎn)安全；
（八）按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益；
（九）履行信息披露義務；
（十）負責專項計劃的終止清算；
（十一）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定以及計劃說明書約定的其他職責。
《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》第四十六條：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對資產(chǎn)證券化業(yè)務實行監(jiān)督管理，并根據(jù)監(jiān)管需要對資產(chǎn)證券化業(yè)務開展情況進行檢查。對于違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選等監(jiān)管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。
以下為原文：
關(guān)于對鄧浩采取監(jiān)管談話措施的決定
鄧浩：
經(jīng)查，恒泰證券股份有限公司（以下簡稱恒泰證券）作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃的計劃管理人，未對專項計劃基礎(chǔ)資產(chǎn)進行全面盡職調(diào)查，內(nèi)部質(zhì)量控制不嚴，內(nèi)控機制執(zhí)行不到位。
鄧浩作為恒泰證券時任分管資產(chǎn)證券化業(yè)務的負責人，對上述違規(guī)行為負有領(lǐng)導責任。按照《管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。請你于2022年7月20日10時攜帶有效身份證件到內(nèi)蒙古證監(jiān)局（地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市賽罕區(qū)敕勒川大街東方君座D座20層）接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
內(nèi)蒙古證監(jiān)局
2022年7月8日
關(guān)于對張金華采取出具警示函措施的決定
張金華：
張金華作為項目質(zhì)控負責人，對上述違規(guī)行為負有責任。按照《管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
關(guān)于對呂浩辰采取出具警示函措施的決定
呂浩辰：
呂浩辰作為項目具體經(jīng)辦人，對上述違規(guī)行為負有責任。按照《管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
2022年7月8日
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