4月7日，深交所針對4家參與新股報(bào)價(jià)的機(jī)構(gòu)，因違規(guī)行為采取書面警示措施，要求限期整改。涉及的機(jī)構(gòu)包括廣東天創(chuàng)私募證券投資基金管理有限公司、嘉實(shí)資本管理有限公司、北京卓識(shí)私募基金管理有限公司和前海人壽保險(xiǎn)股份有限公司。這些機(jī)構(gòu)在新股詢價(jià)過程中存在內(nèi)控制度制定和執(zhí)行不完備、估值定價(jià)依據(jù)不充分等問題。廣東天創(chuàng)私募證券投資基金管理有限公司在新股研究和報(bào)價(jià)過程中，未能完善內(nèi)控制度審批流程，導(dǎo)致報(bào)價(jià)錯(cuò)誤和資金劃付審批程序不完整。同時(shí)，公司估值定價(jià)依據(jù)不充分，報(bào)價(jià)集體決策機(jī)制不完善。嘉實(shí)資本管理有限公司在參與新股詢價(jià)過程中，內(nèi)部新股制度制定及執(zhí)行不完備，風(fēng)險(xiǎn)控制措施不足。此外，公司新股研究不深入，定價(jià)依據(jù)不充分，缺乏集體決策過程記錄。北京卓識(shí)私募基金管理有限公司在新股詢價(jià)過程中，內(nèi)控制度制定和執(zhí)行不完備，風(fēng)險(xiǎn)管理制度不完善。同時(shí)，公司估值研究不深入，定價(jià)依據(jù)不充分，缺乏嚴(yán)謹(jǐn)完整的邏輯推導(dǎo)過程。前海人壽保險(xiǎn)股份有限公司在參與新股詢價(jià)過程中，內(nèi)控制度制定和執(zhí)行不完備，缺乏針對網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)的合規(guī)審查制度。此外，公司估值研究不深入，定價(jià)依據(jù)不充分，部分項(xiàng)目最終報(bào)價(jià)的決策過程記錄缺失。深交所要求這些公司對照相關(guān)規(guī)則及要求，明確整改措施和責(zé)任人，并在一個(gè)月內(nèi)提交整改報(bào)告。同時(shí)，深交所對另外2家違規(guī)程度較輕的機(jī)構(gòu)予以口頭警示。為規(guī)范新股發(fā)行秩序，近期深交所對6家網(wǎng)下報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)檢查，涉及3家私募基金、2家公募基金和1家保險(xiǎn)公司。根據(jù)監(jiān)管協(xié)作備忘錄要求，近期中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將對相關(guān)違規(guī)情況采取自律管理措施。
和訊自選股寫手
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