國際技術經(jīng)濟研究所全體同仁祝各位讀者朋友新年快樂、幸福安康。感謝大家長久以來的關注和支持，也期待未來我們能一直有你相伴。我們將在春節(jié)期間連續(xù)九天獻上專題文章“年度科技發(fā)展態(tài)勢總結與展望”，希望能為讀者朋友們提供些許參考。本文為專題開篇明義之綜述篇。

2023年，前沿技術進步對人類社會產(chǎn)生深刻影響，對傳統(tǒng)科技體系產(chǎn)生重大沖擊，科學家預言的技術奇點時刻似乎已有跡可循。世界進入了以科技為核心的戰(zhàn)略競爭時代。為在這場世紀博弈中占據(jù)主導地位，美西方進一步深化科技對華競爭。2024年，智能科技革命將持續(xù)深入進行，而地緣政治局勢不確定性將進一步加劇，科技變革與大國博弈相互交織，全球技術權力爭奪和秩序構建會更加復雜。

一、2023年前沿科技發(fā)展與競爭態(tài)勢總結

（一）人工智能引領前沿技術加速進步，產(chǎn)業(yè)應用一觸即發(fā)，技術奇點苗頭出現(xiàn)

人工智能技術進入新階段，人機交互出現(xiàn)新范式。生成式人工智能（AI）方面，OpenAI、谷歌等公司產(chǎn)品加速迭代，在多項人類測試中表現(xiàn)不斷刷新紀錄。具身智能方面，谷歌DeepMind、斯坦福大學李飛飛研究團隊、特斯拉等已開始將多模態(tài)大語言模型和機器人數(shù)據(jù)結合訓練人形機器人，正在開發(fā)可自主感知決策、執(zhí)行的具身智能系統(tǒng)。類腦計算方面，英國劍橋大學證明AI系統(tǒng)發(fā)展出類人腦特征。美加州理工學院、德克薩斯大學以及日本科研團隊分別開發(fā)出可無創(chuàng)讀取腦電波技術，將大腦活動可視化或將信息轉化為語言文字。

算法重塑科研范式，一些具有強滲透力、影響既深且廣的技術獲得指數(shù)級加速。DeepMind開發(fā)的新算法重塑生物、材料等技術科研范式，指數(shù)級加速研發(fā)。例如，DeepMind推出AlphaFold 3，可預測蛋白質數(shù)據(jù)庫中的幾乎所有分子，精度達原子級；推出的GNoME，預測出220萬種新晶體。卡內基梅隆大學基于GPT-4構建的“Coscientist”系統(tǒng)在4分鐘內即成功復現(xiàn)了獲2010年諾貝爾獎的化學實驗。

一些顛覆性技術趨于成熟，走向應用。無人駕駛方面，瑞士蘇黎世大學自動駕駛系統(tǒng)Swift駕駛無人機能力可戰(zhàn)勝人類對手。中國百度、華為無人駕駛汽車已開始商業(yè)運營。美國谷歌已在舊金山投放無人駕駛出租車。能源技術方面，德國H2FLY公司、美國環(huán)球氫能公司和ZeroAvia公司均實現(xiàn)了氫動力飛機試飛。加拿大Cellula公司的超大型氫能無人水下航行器開始海上試驗。得益于超級計算機和3D打印技術進步，可控核聚變發(fā)展也極大提速。美國氦核能源公司與微軟簽署了歷史首份核聚變能源商業(yè)合同。量子技術方面，美國IBM、中國科學院等機構加緊推進量子計算商業(yè)化。中俄科學家已建立了借助中國量子衛(wèi)星傳輸?shù)陌踩?span id="vtji6h1njuw" class="candidate-entity-word" data-gid="3167648486092343243">密鑰進行加密的量子通信。美加緊部署向抗量子密碼轉型。

（二）科技之變引發(fā)戰(zhàn)爭形態(tài)之變，軍事科技成為關注焦點，主要經(jīng)濟體加緊國防工業(yè)轉型

俄烏和巴以沖突成為軍事科技創(chuàng)新“試驗場”，戰(zhàn)爭形態(tài)向無人智能和高效費比轉變。一方面，加速強化智能無人作戰(zhàn)趨勢。烏克蘭第五代無人水面艇成功偷襲俄巡洋艦；“愛國者”導彈攔截算法通過歷次實戰(zhàn)效果持續(xù)優(yōu)化。俄羅斯對“馬克”等無人戰(zhàn)車進行算法升級，首次組建包含無人戰(zhàn)車、無人機和自行火炮群的“機器人部隊”；在“柳葉刀”巡飛彈上安裝自動制導系統(tǒng)，內置算法對烏實施自動攻擊。另一方面，俄烏和巴以沖突持續(xù)催生低成本軍事技術創(chuàng)新實戰(zhàn)應用。烏克蘭使用“科爾沃”紙板無人機發(fā)動襲擊。哈馬斯使用簡易滑翔裝置開展突擊。以色列使用制導降落傘精確補給。

軍事科技發(fā)展成為全球關注焦點，進一步驅動國防戰(zhàn)略調整和軍事裝備升級。從戰(zhàn)略層面看，各國加大國防科技投入，從科技角度設計、部署戰(zhàn)爭。美國正式啟動“復制者”計劃，“小型化、低成本、大規(guī)模”部署無人裝備；發(fā)布國防科技領域首部綱領性指南《2023國防科技戰(zhàn)略》以及《2023年國防部網(wǎng)絡戰(zhàn)略》《太空軍綜合戰(zhàn)略》文件，并首次修訂《自主武器系統(tǒng)指令》《信息環(huán)境作戰(zhàn)戰(zhàn)略》。澳大利亞啟用“先進戰(zhàn)略能力加速器”機制。日本發(fā)布《國家安全保障戰(zhàn)略》《國家防衛(wèi)戰(zhàn)略》《2023防衛(wèi)技術指南》等文件；韓國通過《2023年-2037年國防科學技術革新基本計劃》。從戰(zhàn)術層面看，科技應用深刻改變技戰(zhàn)術模式。一是有/無人協(xié)同作戰(zhàn)模式趨于成熟。例如，美海軍首支無人艦隊第59特遣隊已具備作戰(zhàn)能力。AI武器進入實戰(zhàn)化。例如，美國正進行自主系統(tǒng)語音操控武器及裝備技術研究；已將“多諾萬”軍事決策輔助系統(tǒng)、Hermes軍事規(guī)劃大語言模型等智能決策模型引入聯(lián)合全域指揮系統(tǒng)中。二是量子計算和量子傳感應用有機會顛覆傳統(tǒng)通信和導航模式。例如，美軍測試全球首個基于量子接收器的遠程無線電通信系統(tǒng)。美國空軍量子地磁導航系統(tǒng)、英國海軍量子加速計、澳大利亞國防科技集團的量子鐘均完成測試，實現(xiàn)拒止環(huán)境下的高精度無源導航。三是高能激光武器系統(tǒng)將重塑戰(zhàn)場導彈防御系統(tǒng)。例如，以色列拉斐爾公司的“鐵束”激光防空系統(tǒng)生成激光功率持續(xù)提升。四是發(fā)展戰(zhàn)術級核武器支撐戰(zhàn)略級任務。美國宣布研發(fā)B61-13鉆地型核炸彈，其鉆地和內爆能力相當于同級別當量地面爆炸核彈三倍；俄羅斯“海燕”核動力巡航導彈憑借“無限航程”和超低空飛行構建新型戰(zhàn)略核威懾。

國防戰(zhàn)略和軍事技術升級帶動國防工業(yè)建設向跨域生產(chǎn)、快速生產(chǎn)和先進生產(chǎn)轉型。在生產(chǎn)合作上，采用“民參軍”和“友商采辦”模式。一方面，美通過國防創(chuàng)新部門（DIU）、國家安全創(chuàng)新網(wǎng)絡（NSIN）加強與企業(yè)對接。另一方面，美深化與澳大利亞、韓國、日本、烏克蘭等國的國防生產(chǎn)合作。美國通過AUKUS框架支持澳潛艇工業(yè)；幫助澳建立導彈制造工業(yè)基礎；與韓國防部達成供應安全安排；推動日本修訂防務裝備轉移政策。在技術上，加快采用數(shù)字孿生技術和3D打印技術進行生產(chǎn)，提高生產(chǎn)速度和性能。美國防部采辦與保障副部長辦公室設立“聯(lián)合生產(chǎn)加速器”（JPAC）小組，負責彈藥生產(chǎn)線擴建和先進制造技術應用。

（三）新疆域競爭烈度進一步上升，美強化戰(zhàn)略部署，搶占制高點

當前，太空、深海、極地、網(wǎng)絡等新疆域戰(zhàn)略意義進一步凸顯。以美為首的西方體系泛化國家安全概念，將霸權思維滲透到新疆域。圍繞新疆域的地緣博弈進一步加劇。

主要國家持續(xù)強化太空作戰(zhàn)能力建設，掀起新一輪太空競賽。美國發(fā)布《太空軍綜合戰(zhàn)略》，明確太空軍事力量建設重點；啟動“分布式太空作戰(zhàn)人員架構”建設，推進新一代國防太空系統(tǒng)建設；通過在高軌部署“沉默巴克”和X-37B等先進太空裝備，進一步提升太空感知動態(tài)作戰(zhàn)能力；通過兩次“星艦”試飛快速推進技術迭代。俄羅斯宣布2024年前建成新的太空導彈預警系統(tǒng)梯隊，航天器將在統(tǒng)一太空系統(tǒng)框架內部署。法國公布《2024年至2030年軍事規(guī)劃法案》法案，將啟動全新軌道空間監(jiān)視項目。印度成為第四個在月球軟著陸國家。日本批準《太空安全構想》文件，并深化與美太空軍事合作。另一方面，美試圖在太空交通規(guī)則、太空行動指導原則、月球資源管理等議題上掌握國際主導權。美持續(xù)推行其主導的月球倡議“阿爾忒彌斯計劃”；參議院通過《2023軌道可持續(xù)性法案》，提升全球太空環(huán)境監(jiān)管話語權。歐空局公布《零碎片憲章》倡議，將低軌衛(wèi)星處置階段期限由25年縮至最多5年。

深?？臻g戰(zhàn)略競爭開啟，成為大國競爭新高地。一方面，海底基礎設施價值進一步凸顯。2022年底發(fā)生的海底電纜被破壞事件凸顯海底基礎設施安全重要性。拜登政府當前正在修改2013年21號總統(tǒng)令“關鍵基礎設施安全與彈性”（PPD-21），進一步“強調”基礎設施作用。PPD-21將關鍵基礎設施分為16部分，其中4部分包含海底。另一方面，海底富含大量未開發(fā)的稀土礦床，但深海采礦技術仍處于相對早期階段，新技術商業(yè)化尚存不確定性。各國競相研發(fā)部署。中國建造的全球首制227米深海采礦船“鸚鵡螺新紀元”出塢。法國首次實現(xiàn)無人機在海下3000-4100米的深海探測。日本正在開發(fā)可潛至7千米深海的國產(chǎn)水下無人機。

北極科學研究停滯，資源爭奪白熱化。歐洲與北約成員國已暫?；虼蠓拗婆c俄學術研究合作。缺乏俄羅斯的地區(qū)數(shù)據(jù)，北極和全球氣候科學研究成效下降。在全球能源結構轉型下，極地資源成為各方爭奪關鍵目標之一。美國、俄羅斯、加拿大、挪威和丹麥近年均曾提出對北極地區(qū)大陸架的主權要求。12月24日，美國單方面宣布擴大對北極和白令海大片區(qū)域大陸架的主權要求，達100萬平方公里。彭博社稱，美此舉目的是獲得關鍵礦產(chǎn)和油氣資源。俄稱美缺乏國際法律依據(jù)，國際社會有權不承認其所主張的“新邊界”。

網(wǎng)絡空間陣營化、軍事化、碎片化趨勢顯著。美利用網(wǎng)絡技術優(yōu)勢，擴散進攻性網(wǎng)絡技術，將網(wǎng)絡空間變?yōu)榈鼐壐偁幮聭?zhàn)場，全力塑造霸權地位，網(wǎng)絡空間治理博弈加劇。美網(wǎng)絡司令部下屬網(wǎng)絡國家任務部隊（CNMF）去年底升格為次級統(tǒng)一司令部后，進一步集中資源，強化對外網(wǎng)絡攻擊行動。2023年，美加合作在第三國開展“前出狩獵”行動。美國防部《2023網(wǎng)絡戰(zhàn)略》首次提出美將與“全球盟友及合作伙伴共同建設網(wǎng)絡能力，增強抵御網(wǎng)絡攻擊的集體復原力”。

（四）科技安全問題愈加突出，國際治理體系面臨變革，各主要經(jīng)濟體搶抓話語權

前沿技術應用引發(fā)諸多風險，對現(xiàn)有生產(chǎn)關系、法律制度、社會倫理、戰(zhàn)場形態(tài)帶來不同程度沖擊。科技治理成為迫在眉睫的時代挑戰(zhàn)，各主要經(jīng)濟體搶抓未來治理話語權。一是AI治理迫在眉睫，各主要經(jīng)濟體積極部署。生成式AI應用日漸普及，引發(fā)信息造假、網(wǎng)絡安全問題指數(shù)級增加；AI軍事應用加速推進，自主武器失控風險高企。美國頒布《安全、可靠和值得信賴的人工智能的行政命令》；發(fā)布《關于負責任地軍事使用人工智能和自主技術的政治宣言》，目前已獲47個國家支持。中國在全球率先專門立法算法治理，并發(fā)布《全球人工智能治理倡議》。英國召開首屆全球人工智能安全峰會，簽署《布萊奇利宣言》。七國集團領導人發(fā)布“人工智能治理原則和行為準則”。歐盟公布《人工智能法案》，作為全球首部人工智能領域的全面監(jiān)管法規(guī)。二是傳統(tǒng)生物安全問題和新型生物安全風險交織，各國加強生物安全管控。腦機接口、干細胞、基因編輯、合成生物學等技術進展引發(fā)倫理道德爭議；機器學習、ChatGPT等AI技術極大降低了基因編輯、合成生物學知識門檻，非科學家也可操縱生化反應、設計制造生化武器。生物技術被濫用、惡意使用概率大幅增加。英國頒布《基因技術法案》，建立新的科學授權程序；中國印發(fā)《科技倫理審查辦法（試行）》，明確規(guī)定生物領域技術開發(fā)等科技活動的倫理審查工作；俄羅斯成立應對生物安全威脅委員會，評估生物安全威脅。三是量子信息技術極大威脅現(xiàn)代密碼安全，美加快后量子密碼規(guī)則制定。量子計算算法加速迭代，將對使用公鑰密碼學的網(wǎng)絡和通信等領域的安全造成嚴重威脅?？沽孔用艽a部署緊迫性高企。美國選定四種后量子密碼學算法，并公布了三種算法的標準草案，搶抓量子密碼國際標準制定權。

（五）各主要經(jīng)濟體強化前沿科技部署，聚焦新能源與芯片產(chǎn)業(yè)競爭，全球產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈加速重塑

一方面，各主要經(jīng)濟體將前沿技術發(fā)展視為國家實力的重要基石，進一步強化戰(zhàn)略部署，加大資金投入，增設新機構，意圖搶抓新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革機遇。美國推出《量子互連路線圖》《人工智能研究和發(fā)展戰(zhàn)略計劃：2023更新版》《國家近地軌道研究與發(fā)展戰(zhàn)略》《“生物技術和制造目標”時間表》《國家創(chuàng)新路徑》等；發(fā)布《保障美國的未來：關鍵技術評估框架》；設立31個區(qū)域創(chuàng)新與科技中心；總統(tǒng)科學技術顧問委員會成立生成式人工智能工作組；國家基金會宣布成立七個新國家人工智能研究所。歐盟制定《新歐洲創(chuàng)新議程》，提出引領新一輪“深科技創(chuàng)新”。英國公布新的《科學技術框架》《無線基礎設施戰(zhàn)略》，成立科學、創(chuàng)新和技術部；啟動《2023國家量子計劃》，未來10年將在量子領域投資25億英鎊。德國發(fā)布《未來研究與創(chuàng)新戰(zhàn)略》《量子技術行動計劃》《人工智能行動計劃》。日本發(fā)布《統(tǒng)合創(chuàng)新戰(zhàn)略2023》，從戰(zhàn)略高度推動尖端技術研發(fā)。韓國發(fā)布《第一次國家研究開發(fā)中長期投資戰(zhàn)略(2023-2027)》，投入25萬億韓元發(fā)展12大戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。

另一方面，新能源和芯片產(chǎn)業(yè)成為各主要經(jīng)濟體爭相布局的焦點領域。美西方持續(xù)推動關鍵供應鏈中“去中國化”，打造本土供應鏈。半導體方面，美國加緊落實《芯片與科學法案》，支持本土芯片制造。歐盟正式宣布《歐洲芯片法案》生效，預計到2030年將為歐洲半導體產(chǎn)業(yè)提供158億歐元資金支持，目標是將歐盟2030年在全球市場份額由10%提升至20%。新能源方面，美歐加快溫室氣體減排與技術研究，意圖主導全球氣候治理格局。美國啟動“迅速推進能源研究和知識的刺激計劃”。歐盟簽署《歐洲風電憲章》。

（六）科技領域大國博弈烈度持續(xù)上升，美進一步強化對華“競爭”部署，全球科技體系日趨分化

拜登政府進一步強化對華科技打壓，鎖定關鍵領域，以全政府之力持續(xù)打造“小院高墻”。一是進一步強化先進技術出口管制。一方面，豐富政策工具箱；發(fā)布《先進計算芯片更新規(guī)則》及《半導體制造物項更新規(guī)則》；持續(xù)加長管制清單；聯(lián)合日本與荷蘭共同實施對華管制，荷蘭ASML公司先進DUV光刻機已無法對華銷售。另一方面，加強出口管制執(zhí)法。美發(fā)布《保護美國知識產(chǎn)權法》，給予政府充足自由裁量權認定“知識產(chǎn)權問題”并直接實施制裁；多部門聯(lián)合成立“顛覆性打擊部隊”。二是阻斷科技創(chuàng)新要素向中國流動。美簽署行政令，限制AI、量子等領域對華投資。三是搶占競爭制高點。美發(fā)布《新興和關鍵技術標準國家戰(zhàn)略》，加速搶奪新興領域國際標準主導權。四是強力開展科技外交，以“去風險”為名構建新的“去中國化”科技創(chuàng)新體系。例如，G7科技部長會議通過若干條構建新科研秩序的舉措。

二、2024年前沿科技發(fā)展趨勢展望

2024年，世界將繼續(xù)在動蕩中前行。全球經(jīng)濟分裂與下行壓力加大，地區(qū)沖突更加激烈。而科技革命將愈加深入。世界現(xiàn)有格局與國際秩序將面臨更大沖擊。

（一）新一輪科技革命洶涌推進

人工智能爆發(fā)式發(fā)展，非人類行為體將出現(xiàn)。一方面，AI技術持續(xù)向上突破，按目前速度迭代，可能很快就會在很多領域替代人類。在更強大的生成式AI加持下，人形機器人將進化成能夠理解、推理并與物理世界互動的智能系統(tǒng)。另一方面，AI應用將向普及化、大眾化發(fā)展。OpenAI新推出的GPT-4 Turbo將API價格降到1000輸入/美分，且支持用戶個性化定制并分享至GPT Store。AI模型將在小型設備上部署運行，英特爾、高通、AMD等將推出AI芯片，實現(xiàn)AI本地處理。人型機器人商業(yè)應用條件逐漸成熟，或將深度融入經(jīng)濟社會。亞馬遜已開始測試應用Digit機器人，每小時運行成本僅為10-12美元。斯坦福大學開源機械臂ALOHA可執(zhí)行復雜精細家務，成本僅3.2萬美元。西北大學開發(fā)AI系統(tǒng)可在數(shù)秒內從零開始自主設計制作機器人。非人類行為體將出現(xiàn)，對其責權利界定將成為科技治理新挑戰(zhàn)。

量子技術走向商業(yè)化，研發(fā)重點傾向于應用。量子計算方面，IBM量子“Heron”已支持用戶通過云平臺訪問，2024年，IBM會投入更多“Heron”處理器到市場。美國Atom Computing公司將于2024年推出1225量子位的量子計算機，這將是全球首個量子位超1000的量子計算機。量子通信方面，美國洛斯阿拉莫斯國家實驗室開發(fā)出新型光子偏振器，有望加速技術實用化。隨著技術成熟度提升，美已下調量子研發(fā)投入。2024財年國防授權法案將量子研究預算從2023年1.51億美元削減至9300萬美元，研發(fā)重點放在離子阱量子計算機等應用層面，并提出研發(fā)用于AI增強的量子計算。

顛覆性技術交叉融合效應進一步釋放，對傳統(tǒng)科技體系沖擊加大。顛覆性技術交叉應用進一步向基礎層面延伸，將不斷引發(fā)出新的可能性。英特爾發(fā)布新玻璃基板，“重新定義芯片封裝邊界”，推動摩爾定律在2030年后繼續(xù)延續(xù)。IARPA啟動生物組學分析儀器項目研究，監(jiān)測分析儀器將突破現(xiàn)有范式。而一些顛覆性技術的融合影響甚至無法預測。例如，量子計算與AI結合。若美成功開發(fā)出用于增強AI的量子計算，將推動機器學習和算法領域出現(xiàn)重大突破，屆時AI預測能力將變得十分強大。

（二）軍事科技向高科技創(chuàng)新和低成本生產(chǎn)方向發(fā)展

2024年，主要國家國防預算持續(xù)加碼。例如，美國國防預算為8860億美元，創(chuàng)歷史新高；德國將超過800億歐元，幾乎是2019年的兩倍。法國2024年至2030年國防預算總額將增至4000億歐元；日本軍費開支將達創(chuàng)紀錄的7.7385萬億日元（約560億美元）。

以美為首的西方國家進一步調整軍事科技創(chuàng)新研發(fā)布局。一方面，主要國家加速對顛覆性國防技術的戰(zhàn)略部署。軍備現(xiàn)代化程度大幅提升，未來戰(zhàn)場規(guī)則將持續(xù)更新。美國2024財年將重點投資高超聲速武器、AI等顛覆性技術；全面更新核武器系統(tǒng)，推進艦艇、戰(zhàn)機和導彈現(xiàn)代化；計劃2024財年在印太和歐洲地區(qū)建立兩個BRAVO人工智能戰(zhàn)斗實驗室；啟動部署數(shù)千個全域、可消耗、自主集群機器人。澳大利亞將重點加強遠程精確打擊能力建設，提升遠程彈藥制造能力。日本將聚焦高超聲速武器、海軍戰(zhàn)艦、F-35戰(zhàn)斗機等能力建設，并將“盡早部署‘防區(qū)外’導彈”。韓國將加快構建“三軸”系統(tǒng)，包括殺傷鏈系統(tǒng)、導彈防御系統(tǒng)以及“大規(guī)模懲罰報復作戰(zhàn)計劃”。另一方面，主要經(jīng)濟體加緊推進國防工業(yè)轉型。美國將通過“加速器計劃”等創(chuàng)新機制加強國防工業(yè)基礎，建設能大規(guī)模、快速、低成本生產(chǎn)的國防工業(yè)能力；加大與日本、印度、臺灣的國防生產(chǎn)關系。法國公布《2024年至2030年軍事規(guī)劃法案》。日本通過新版“防衛(wèi)裝備轉移三原則”和運用指針，進一步放寬防衛(wèi)裝備出口限制。

（三）圍繞新疆域博弈將愈發(fā)激烈

太空方面，資源和規(guī)則將是爭奪焦點。例如，頻譜資源。國際電信聯(lián)盟（ITU）已將月球通信列入2027年世界無線電通信大會議程，屆時，各國將就《無線電規(guī)則》修改進行討論。美國聯(lián)邦通信委員會已為Intuitive Machines公司頒發(fā)了首個月球通信許可。網(wǎng)絡空間方面，將開啟新一輪軍備競賽。美在網(wǎng)絡空間的霸權野心、具有攻擊性色彩的作戰(zhàn)理念，將引發(fā)新一輪網(wǎng)絡空間軍備競賽，威脅網(wǎng)絡空間戰(zhàn)略穩(wěn)定。美2024財年國防授權法案批準美軍網(wǎng)絡空間活動總預算為135億美元；美陸軍計劃2030年前將網(wǎng)絡部隊規(guī)模擴大一倍。北極方面，緊張局勢將進一步加劇。目前，北極地區(qū)相關合作機制已陷入癱瘓?，F(xiàn)任理事會主席國芬蘭2023年10月并未將輪值主席權移交俄羅斯，俄宣布退出該機制。美國正在整合北極地區(qū)軍事力量，已與挪威、冰島、瑞典等環(huán)北極國家簽署防務協(xié)議，其軍事基地向美開放。美單方面宣布大陸架主權的舉動可能導致緊張局勢加劇。俄羅斯國家杜馬遠東和北極發(fā)展委員會主席哈里托諾夫稱美舉動“不可接受”。疊加北極地區(qū)的資源爭奪與航道問題，北極地區(qū)地緣博弈勢必升級，或將出現(xiàn)軍事沖突。深?？臻g方面，競爭將上升為爭奪海洋主權的國家戰(zhàn)略博弈。圍繞深海的資源爭奪戰(zhàn)已經(jīng)展開。日本已明確將于2024年開始開采南鳥島附近的海底稀土礦床。各國加快發(fā)展深海探測能力，既可攫取資源又可用于海底基礎設施“攻防”。

（四）科技治理趨于碎片化

新技術發(fā)展將進一步?jīng)_擊傳統(tǒng)全球治理架構和規(guī)則邊界。一方面，現(xiàn)有治理能力局限性將進一步凸顯。通用人工智能、量子計算、腦機接口等技術發(fā)展將持續(xù)呈現(xiàn)爆發(fā)式增長，出現(xiàn)更多的監(jiān)管盲區(qū)。另一方面，科技治理碎片化。美等發(fā)達國家意圖主導科技治理制定，將阻礙全球治理變革。美對華科技遏壓也將嚴重影響中美推進科技治理合作。同時，各國科技治理理念分歧也將進一步擴大，“不監(jiān)管”和“雙重監(jiān)管”問題將嚴重阻礙科技治理效果。例如，美歐對于AI監(jiān)管要求不同，導致政府治理和公司運營雙面失衡。

（五）各主要經(jīng)濟體科技投入更注重精準與實效

2024年，全球經(jīng)濟下行壓力加大，各經(jīng)濟體科技投入更加注重效率。一方面，涉基礎研發(fā)投入減少。美國國防預算中早期研發(fā)階段資金被削減，基礎領域研發(fā)強度將降至2019年水平線；國家科學基金會2024財年研發(fā)減少43億美元；《芯片法案》設立的全國技術中心2024財年資金大幅下降。韓國2024財年預算研發(fā)部分33年來首次下降，24財年將削減8%以上的研發(fā)支出，特別是減少基礎研究經(jīng)費。另一方面，各主要經(jīng)濟體應用研發(fā)和產(chǎn)業(yè)投入增長。美國國防部高級研究計劃局年度預算增加8%，高于國防預算增長水平；國家標準與技術研究院重點落實《芯片法案》，首要優(yōu)先擴大國內制造項目規(guī)模。歐盟2024財年研發(fā)預算重點集中至綠色化與數(shù)字化，向超級計算機、AI、網(wǎng)絡安全投資7.627億歐元，其他研究預算縮減。

（六）中美科技博弈烈度進一步升級

2024年11月，美國將舉行新一輪總統(tǒng)選舉，國內政治極化現(xiàn)象日益嚴重。為轉移國內矛盾，拜登政府對華科技遏壓措施將更趨極端。一是繼續(xù)嘗試收緊芯片管制。一直以來，美芯片管制政策并未取得預期效果。下一步，美或繼續(xù)采取更極端措施打壓中國芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展。美國安全中心建議美國政府要求科技企業(yè)配合，使用片上機制對AI和先進計算芯片進行出口管制。二是進一步推動關鍵供應鏈重塑。美已成立供應鏈韌性委員會，以供應鏈“去風險”為名“去中國化”。例如，在醫(yī)療、關鍵礦物、半導體、新能源等供應鏈中以“去風險”為名“去中國化”。三是推動盟友形成管制協(xié)調機制。美決策層和智庫普遍認為缺少國際協(xié)作是對華出口管制效果不佳的重要原因。2023年，美持續(xù)施壓荷蘭、日本，要求日荷出口管制政策與其同步。未來，美或將繼續(xù)對盟友施壓，要求與其政策協(xié)調。

編輯丨鄭實

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