前言
隨著我國逐步建立起門類較為齊全的知識產(chǎn)權(quán)法律制度、并在民法典中確立了依法保護知識產(chǎn)權(quán)的重大法律原則，知識產(chǎn)權(quán)在市場競爭中發(fā)揮的作用也日益重要。對于研發(fā)和制造型企業(yè)而言，如何將知識產(chǎn)權(quán)尤其是專利管理工作融入產(chǎn)品研發(fā)過程中，對于提升自身專利管理水平、增加技術(shù)競爭優(yōu)勢至關(guān)重要，亦關(guān)系到企業(yè)能否提前規(guī)避風(fēng)險、將技術(shù)轉(zhuǎn)化成收益等問題。
一、研發(fā)階段的定義
目前，產(chǎn)品研發(fā)階段并沒有統(tǒng)一的定義，基于不同的技術(shù)領(lǐng)域、討論需求等，對研發(fā)階段的劃分也會略有區(qū)別。
為便于將研發(fā)行為與專利管理結(jié)合在一起進行討論，本文將該階段大致劃分為以下四個部分：1、規(guī)劃和評審。此時，產(chǎn)品的概念和大致功能已經(jīng)出現(xiàn)，但尚未對相關(guān)的技術(shù)模塊作出劃分。2、立項設(shè)計。架構(gòu)、研發(fā)（IPR、律師等）進組，在第一步的基礎(chǔ)上，確定產(chǎn)品涉及的各個模塊，技術(shù)細節(jié)較之前更為翔實。3、研發(fā)與測試。已具有可實現(xiàn)各模塊功能的技術(shù)方案，技術(shù)內(nèi)容更為具體。如軟件行業(yè)，此時的技術(shù)已落實到每一行代碼中；在化工行業(yè)，產(chǎn)品制備的路線、小試的工藝參數(shù)已固定，反應(yīng)器、控制器和換熱器等設(shè)備的設(shè)計及選型工作亦已具備開展的條件。4、生產(chǎn)與采購。最后，研發(fā)從實驗室走向工業(yè)規(guī)模，從demo做到具有商業(yè)化價值的產(chǎn)品。要投入生產(chǎn)，不可避免地也要從上游進行原材料等的采購，甚至借用第三方的場地進行放大實驗和代工。
上述每個環(huán)節(jié)都會涉及大量的技術(shù)信息，面臨內(nèi)部人/物/場所等帶來的管理風(fēng)險和外部競爭對手/合作單位/NPE等帶來的環(huán)境風(fēng)險。
二、內(nèi)外部風(fēng)險解讀
知道可能面臨哪些風(fēng)險，才能有針對性地提前布局、從而規(guī)避風(fēng)險；理清自身的技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)、盤點已有的、正在開發(fā)的和可以開發(fā)的技術(shù)點，配合市場部門的規(guī)劃，做好專利布局與挖掘工作，才能極大地將技術(shù)轉(zhuǎn)化成收益。
接下來，本文將結(jié)合研發(fā)階段的場景，對企業(yè)可能遇到的內(nèi)部管理風(fēng)險與外部環(huán)境風(fēng)險進行解讀，便于企業(yè)有針對性地進行防范。常見的內(nèi)部管理風(fēng)險包括：1. 因前期未做調(diào)研或者調(diào)研不充分而引發(fā)的重復(fù)研發(fā)、侵犯他人在先權(quán)利的風(fēng)險。做好前期調(diào)研，是產(chǎn)品面市前的重點工作，尤其要做好產(chǎn)品自由實施分析（FTO），提前控制面市后的專利侵權(quán)風(fēng)險。2. 因內(nèi)部人員管理不當(dāng)而引發(fā)的技術(shù)方案被提前公開、技術(shù)泄密以及知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛等風(fēng)險。根據(jù)2022年最高院知產(chǎn)庭新收民事二審實體案件的統(tǒng)計可知，權(quán)屬糾紛的案件占比已經(jīng)超過了10%，這種案件多見于員工跳槽后以個人或者新入職單位名義申請專利的場合，并且常常與侵害商業(yè)秘密（尤其是技術(shù)秘密）糾紛相伴相隨，其審判需要深入到原單位、現(xiàn)單位，并且要對涉及的技術(shù)方案本身作審查判定，維權(quán)難度大、成本亦不低。
3. 因?qū)＠诤暧^及微觀上的布局不合理而引發(fā)的后續(xù)維權(quán)難甚至無法維權(quán)的風(fēng)險。宏觀布局是從產(chǎn)品出發(fā)，將產(chǎn)品中包含的不同技術(shù)方案提煉出來，經(jīng)綜合考慮申請主體、客體、時間、地域、競爭市場所處地位、申請類型等因素，形成多件專利對相關(guān)產(chǎn)品進行較為全面的保護。如因前期考慮不當(dāng)，出現(xiàn)漏報或者遲報的情況，容易給后來者提供可乘之機，使其輕易繞過我方專利網(wǎng)，甚者還會通過搶申外圍專利反過來鉗制我方。微觀布局主要指權(quán)利要求書與說明書的布局，如何確定必要技術(shù)特征從而確定獨立權(quán)利要求中技術(shù)特征數(shù)量的下限？如何對非必要技術(shù)特征進行分類分級從而指導(dǎo)布署從屬權(quán)利要求？如何把握保守技術(shù)秘密和滿足說明書充分公開要求之間的平衡？諸如此類的問題，若不處理好，或?qū)摬刂鴮＠粺o效的風(fēng)險，或?qū)⒁虮Ｗo范圍過小使對方得以輕松規(guī)避。
常見的外部環(huán)境風(fēng)險包括：1.因與其他單位之間的合作引發(fā)的技術(shù)泄密、權(quán)屬糾紛、收益分配糾紛等風(fēng)險。比如在與高校、科研單位進行技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化或者引進、輸出技術(shù)時，對研發(fā)成果的范圍、交付方式等界定不明、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬劃定不清、或者保密條款的約定模糊，或者在與OEM、ODM商合作過程中，忽略合作前以及合作完成后的保密工作等，都易埋下上述隱患。2.與競爭對手之間的專利侵權(quán)糾紛、侵害商業(yè)秘密訴訟以及核心技術(shù)人員流向競爭對手的風(fēng)險。專利之爭是市場之爭，也是人才之爭。明線上的侵權(quán)糾紛易躲，暗線上技術(shù)人員的“被流動”風(fēng)險難防。3.其他如NPE風(fēng)險與宏觀政策風(fēng)險等。
三、防范建議
針對上述問題，企業(yè)可以從平衡“成本管理”與“風(fēng)險管理”的角度出發(fā)，按照以下建議著手布局防范。
首先，在整體上，應(yīng)當(dāng)建立對內(nèi)與對外保密管理體系。其中，對內(nèi)管理包括對涉密人員、涉密文件/載體、涉密場所等的管理；對外管理包括做好員工的入職前背調(diào)與離職交接管理，在項目合作或者合作開發(fā)、委托開發(fā)過程中做好面向第三方的保密管理等。
其次，對于核心產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)從立項環(huán)節(jié)引入IPR或律師跟進排查侵權(quán)風(fēng)險，同時做好專利挖掘與布局工作。具體的，在進行專利挖掘和布局時，第一步要做好產(chǎn)品本身的分析，即，產(chǎn)品所依托的現(xiàn)有技術(shù)有哪些？相關(guān)的應(yīng)用場景是什么？針對的用戶群體都有誰？產(chǎn)品的主打優(yōu)勢是什么？隨后基于技術(shù)人員提供包括運行原理、圖示說明、使用說明在內(nèi)的技術(shù)資料，進一步理清產(chǎn)品本身包含的技術(shù)方案、存在的等同技術(shù)方案以及未來還可以拓展的技術(shù)方案，最后在微觀撰寫層面上，可以按照分析技術(shù)問題、歸納技術(shù)方案、確定技術(shù)主題、進行技術(shù)特征分級、按照技術(shù)特征等級依次布局從屬權(quán)利要求的順序做好權(quán)利保護范圍的布局。
此外，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身的發(fā)展?fàn)顩r，做好地域?qū)用娴牟季止ぷ?。第三，技術(shù)密集型企業(yè)還應(yīng)當(dāng)開展專利動態(tài)預(yù)警工作，搭建屬于自己的專利數(shù)據(jù)庫，在成本允許的前提下，最大程度規(guī)避損失，將技術(shù)轉(zhuǎn)化成收益。
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